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證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動合規(guī)監(jiān)管依然嚴格。

日前公布的一張罰單顯示，券商分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動，該分公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

業(yè)內(nèi)表示，在市場行情欠佳時不少券商都會搞拉新活動，目的是激勵員工搶占市場，增大業(yè)務量。

國元證券(行情000728,診股)重慶分公司被罰

5月18日，重慶證監(jiān)局公布了關于對國元證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動，新開戶客戶通過活動獲取的積分可以在積分商城兌換實物禮品。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令〔第204號〕）第八條第（三）項的規(guī)定。

《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令〔第204號〕）第八條第（三）項顯示，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險，不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務性質(zhì)的服務。

根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

重慶證監(jiān)局表示，該分公司應切實加強證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。

送禮拉新違規(guī)

有券商曾遭監(jiān)管處罰

一家中型券商的營業(yè)部業(yè)務員表示，“我聽說不少營業(yè)部，開戶就為客戶送水杯、充電寶等禮品，如果錢多，可以向上級多申請些禮品贈送?！?/P>

雖然送禮品拉新看起來似乎稀松平常，但依據(jù)證監(jiān)會相關規(guī)定，這實際上并不合規(guī)，而屬于違規(guī)行為。事實上，已有券商因此收到監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施處罰。

此前，湖南證監(jiān)局就曾因券商營業(yè)部贈送實物吸引客戶等行為對財富證券邵陽城北路證券營業(yè)部采取行政監(jiān)管措施。

2017年3月湖南證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，經(jīng)查，2016年1月1日至2016年12月31日期間，該營業(yè)部（財富證券邵陽城北路證券營業(yè)部）存在采取贈送實物的形式吸引客戶開戶、營業(yè)部員工存在委托其他個人進行客戶招攬活動的違規(guī)行為。

上述行為分別違反了《關于進一步規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務活動有關事項的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕30號文件）第一條的規(guī)定和《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十三條的規(guī)定（證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動）。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對其采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

發(fā)布于2014年的這份文件內(nèi)容，其第一條要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會嚴格依照《反壟斷法》《反不正當競爭法》及《關于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號）的規(guī)定，確定傭金收費標準、實施傭金自律管理；強調(diào)不得以任何形式實施壟斷，不得以任何形式開展不正當競爭，不得過度宣傳、虛假宣傳誤導投資者。