【資料圖】

中新經(jīng)緯6月8日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站8日發(fā)布關(guān)于對(duì)東亞前海證券有限責(zé)任公司采取監(jiān)管談話措施的決定。

截圖來(lái)源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，東亞前海證券有限責(zé)任公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：

一是內(nèi)控機(jī)制不完善及執(zhí)行不到位。如未及時(shí)更新完善研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺，對(duì)研究所員工的考核指標(biāo)體系不全面、考核留痕不充分等。

二是研報(bào)質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足。研報(bào)質(zhì)控合規(guī)人員配備不夠，審核獨(dú)立性不強(qiáng)，對(duì)研報(bào)質(zhì)量和合規(guī)性審核把關(guān)不嚴(yán)。

三是研報(bào)制作不審慎。個(gè)別研報(bào)存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明信息來(lái)源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。

深圳證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)發(fā)布，證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第三條，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào)發(fā)布，證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條、第十條、第十七條，《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào))第五條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對(duì)東亞前海證券有限責(zé)任公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。并要求東亞前海證券有限責(zé)任公司分管研究業(yè)務(wù)的高管汪芳于2023年6月12日攜帶有效身份證件到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：王京晶】